Un broker è un intermediario tra un venditore e un acquirente nel mercato dei titoli. Questa professione è molto richiesta e prestigiosa, perché un broker non è solo un giocatore di scambio intelligente, ma anche un finanziere di prim'ordine. Tutte le sue attività sono finalizzate all'esecuzione di diverse operazioni con titoli.
La natura dell'intermediazione
Ai trader privati è vietato eseguire direttamente transazioni con titoli, quindi sono costretti a rivolgersi ai servizi di broker. Questo è il loro ruolo principale. Un broker può essere una persona giuridica o una persona fisica che deve essere accreditata dalle autorità federali.
L'intermediazione è il processo di effettuare transazioni civili con titoli non solo per conto, ma anche a spese del cliente. L'operazione di intermediazione si basa su accordi bilaterali compensati.
Il denaro dei clienti trasferito a un broker, ad esempio per investire in titoli, viene conservato in un conto bancario separato. Questo conto è aperto da un intermediario in istituti di credito. Lo stesso vale per i fondi ricevuti a seguito di operazioni di intermediazione. Il broker è, in linea di principio, obbligato a monitorare il denaro di ciascun cliente, nonché a fornire rapporti per qualsiasi variazione finanziaria dovuta a transazioni e operazioni sui conti dei clienti.
I broker sono membri delle borse valori, quindi è loro responsabilità trovare controagenti per gli investitori dei clienti. I broker devono inoltre completare tutte le procedure necessarie per la registrazione e la registrazione della transazione, per la protezione legale e finanziaria dei clienti.
Condizioni di intermediazione
Il broker è un partecipante professionale al mercato dei valori mobiliari e qualsiasi sua attività deve essere autorizzata. In conformità con i requisiti del Servizio federale dei mercati finanziari, l'attività di intermediario deve essere confermata dalle necessarie licenze, che consentono di svolgere operazioni di intermediazione in operazioni mobiliari con fondi di persone giuridiche e persone fisiche (si tratta di due licenze diverse), nonché l'autorizzazione a condurre operazioni di intermediazione con enti statali, comunali e di altro tipo. In ogni caso l'intermediario deve operare sulla base di un contratto di servizio di intermediazione preventivamente stipulato con il cliente.
Come diventare cliente di un broker
Se un potenziale investitore desidera acquistare o vendere titoli, è necessario presentare una domanda al broker. Questo documento è un insieme di termini della transazione. Nell'applicazione il cliente lascia i propri dati, indica la tipologia e l'importo dei titoli da acquistare o vendere, indica il prezzo dell'operazione e la tempistica della sua esecuzione.
Dopo che la domanda è stata esaminata dal broker, viene redatto un modulo d'ordine speciale. È creato da un broker e questo documento specifica il nome del bene, il numero di titoli da acquistare o vendere, le informazioni sulla borsa in cui sarà quotato il bene, il tipo di transazione, il nome del cliente e il suo numero di conto, nonché il periodo dell'ordine.
